篇一：部门廉洁风险防控一览表
部门职位廉洁风险点与防控措施排查表
一、职位廉洁风险点
1.职权滥用
-员工利用职务之便，以个人利益为主导，滥用工作职权。
2.贪污行为
-员工在工作过程中接受贿赂、受贿、侵占公款或财物等贪污行为的风险。
3.信息泄露和滥用
-员工通过泄露部门内部信息，给予他人非法利益，或者滥用信息为自己谋求私利。
4.违反行业规定
-员工可能存在违反行业规定、规章制度、公司制度等廉洁风险点。
二、防控措施排查表
1.职权滥用防控措施
-实施严格的内部监督机制，确保员工职权的合理行使。
-定期开展职务操作审计，及时发现职权滥用的行为。
2.贪污行为防控措施
-建立反贪污机制，强化员工的廉洁意识和道德教育。
-加强对财务活动的监督，确保资金使用的合理性和透明度。
3.信息泄露和滥用防控措施
-建立健全的信息保护制度，加强对敏感信息的保密措施。
-加强对员工的培训，提高信息安全意识和保密意识。
4.违反行业规定防控措施
-加强对员工行为规范的宣传和培训。
-建立举报机制，鼓励员工积极举报违反行业规定的行为。
以上是部门职位廉洁风险点与防控措施排查表，通过采取相应的防控措施，可以降低廉洁风险的发生，并确保部门的工作正常进行。
篇二：部门廉洁风险防控一览表
岗位廉洁风险防控一览表
岗位廉洁风险防控一览表：
序号|岗位名称|廉洁风险防控措施
------|---------|-------------------1|领导岗位|-设立廉洁规范，明确廉政建设的目标和要求，对岗位职责进行明确，加强领导干部廉政教育培训\n-建立健全廉洁风险预警机制，及时发现和解决岗位廉洁风险\n-领导干部应遵守廉洁纪律，不得违规收受礼品、礼金等
2|财务岗位|-建立完善财务管理制度，确保财务工作的透明度和规范性\n-定期开展财务风险评估，识别和防控廉洁风险\n-强化岗位意识和责任意识，不得从事挪用、私分、侵占公款等违法行为
3|采购岗位|-严格遵守采购制度，确保公平、公正、公开的原则\n-建立采购过程记录和审计制度，确保采购资金使用的合理性和合规性\n-定期开展供应商风险评估，避免与不良供应商合作
4|人力资源岗位|-建立公平的招聘面试程序和用人制度，杜绝利用职权进行非法招聘等行为\n-加强对员工的廉洁教育，强调职业道德和廉洁自律要求\n-建立举报机制和奖惩制度，保护员工的合法权益
5|合规岗位|-建立合规监察制度，确保企业经营活动符合相关法律法规的要求\n-加强对合规风险的分析和评估，制定相应的防控措施\n-建立合规培训机制，提升员工对合规风险的识别和应对能力
6|销售岗位|-建立销售行为准则，规范销售人员的业务行为和道德要求\n-强化对销售风险的监控和预警，防止不当销售
行为的发生\n-加强对销售人员的培训和考核，提升其廉洁诚信意识
7|监督岗位|-建立监督体系，确保对各级岗位的廉洁风险进行有效监控\n-加强对廉政违纪行为的查处和处理，形成震慑作用\n-提供举报渠道和保护措施，鼓励员工积极参与廉洁防控
以上是岗位廉洁风险防控一览表，通过对各个岗位的廉洁风险进行分析和评估，并制定相应的防控措施，可以有效提升组织廉洁风险的防控能力，确保岗位人员廉洁从业，维护组织的形象和声誉。
篇三：部门廉洁风险防控一览表
单位廉政风险目录和防控措施一览表
单位
廉政
风险点
1.1、宗旨观念淡化，政治素
风险
岗位
表现
形式
等
级
中
形成
原因
防控措施
责任人
无为县
质质下降，工作责任性不强，监局
服务意识淡薄，导致失职渎
职；
全局各类
工作工作责任性不强，服务意识淡
岗位
薄。
低
政治理论和法律
法规加强政治理论和法律法规学习，局长
马晓东
学习不够，宗旨
观念加强宗旨、世界观和人生观的教
淡化，政治素质
下育，强化责任追究。
降。
宗旨观念淡化，政
治加强政治理论和法律法规学习，局长
马晓东
素质下降，官僚主
义加强世界观、人生观和宗旨观念
教育，强化责任追究。
作怪。
"一岗双责”的廉政
加强政治理论和法律法规学习，局长
马晓东
建设责任制不落实，加强世界观、人生观和宗旨观念
组织纪律观念淡薄。
教育，加强责任追究。
政治素质下降，组织
加强政治理论和法律法规学习，局长
马晓东
纪律观念淡薄。
加强世界观、人生观和宗旨观念
教育，加强责任追究。
1.2、不深入基层，有官僚主
义倾向；不顾全大局，有本
位主义苗头，导致工作失误；
全局各类工
作岗位
全局各类工
作岗位
不深入基层，有官僚主义倾
向;不顾全大局有本位主义苗头。
1.3、不履行"一岗双责”的廉不履行"一岗双责”的廉政建设责
中
任制，导致人员出现违纪违法等现
象。
高
政建设责任制，导致人员
出现违纪违法等现象；
1.4、不遵守工作纪律，违反
全局各类工
作不遵守工作纪律违反机关效能建
设岗位
规定。
机关效能建设规定；
1.5、平时有参与赌博、非法
集资、酒后驾车等行为，造
全局各类工
作平时有参与赌博、非法集资、酒后
驾岗位
车等行为，造成不良影响。
高
政治素质下降，组织
加强政治理论和法律法规学习，局长
马晓东
纪律观念淡薄。
加强世界观、人生观和宗旨观念
教育，加强责任追究。
成不良影响；
1.6、工作作风简单粗暴，导
致上访、投诉，影响质监形
家；
1.7、业务能力提高不快，碰
全局各类工
作业务能力提高不快碰到问题乱拍
脑中
袋，导致工作失误。
岗位
到问题乱拍脑袋，导致工作
全局各类工
作工作作风简单粗暴，导致上访、投
诉，影响质监形象。
岗位
高
政治素质下降，组织
加强政治理论和法律法规学习，局长
马晓东
纪律观念淡薄。
业务素质下降，处理
问题简单。
加强世界观、人生观和宗旨观念
教育，加强责任追究。
加强业务知识学习加强责任追
局长
马晓东
究。
失误；
1.8、工作热情不高，蜻蜓点
水，不够深入，造成工作失
全局各类工
作工作热情不高，蜻蜓点水，不够深
岗位
入，造成工作失误。
中
局长
马晓东
政治素质下降，组织
加强政治理论和法律法规学习，纪律观念淡薄。
加强世界观、人生观和宗旨观念
教育，加强责任追究。
误；
1.9、头脑不清醒，原则性不
强，与工作对象交往过密，工作中收受礼品、礼物、礼
金，导致发生腐败行为；
1.10、对外宣传，违反规定
程序，导致泄密，造成不良
影响；
头脑不清醒，原则性不强，与工作
全局各类工
作对象交往过密，工作中收受礼品、岗位
礼物、礼金，导致发生腐败行为。
全局各类工
作对外宣传，违反规定程序，导致泄
密，造成不良影响。
岗位
全局各类工
作公车私用，公物私用；公共财产保
岗位
管不当，造成损失。
高
局长
马晓东
政治素质下降，组织
加强政治理论和法律法规学习，纪律观念淡薄，政治
加强世界观、人生观和宗旨观念
理论和法律法规学习
教育，加强责任追究。
不够。
对外宣传政策不清。
中
加强对外宣传政策学习。
局长
马晓东
1.11、公车私用，公物私用；
中
私利作怪。
加强对单位规定和制度的学习、建设和管理。
局长
公共财产保管不当，造成损
失；
监督、检查。加强公车、公物制
度J马晓东
低
局长
马晓东
政治素质下降，组织
加强政治理论和法律法规学习，纪律观念淡薄，政治
加强世界观、人生观和宗旨观念
理论和法律法规学习
教育，加强责任追究。
不够。
低
政治道德素质下降，加强道德和素质教育，加强世界
!局长
马晓组织纪律观念淡薄。
观、人生观和宗旨观念教育提
高东
全员的道德素质水平。
低
:局长
马晓保密制度了解和认
识加强保密规定的学习，提高保密
东
不深，责任性不
强。
水平。
1.12、工作激情低下，敷衍
了事，得过且过，影响事业
发展；
全局各类工
作工作激情低下，敷衍了事，得过且
过，影响事业发展。
岗位
1.13、违反社会公德，家庭、邻里关系不睦，交通、卫生
等日常生活细节不注意，影
响十部形象；
全局各类工
作岗位
违反社会公德，家庭、邻里关系不
睦，交通、卫生等日常生活细节不
注意，影响十部形象。
1.14、违反保密规定，造成
不良全局各类工
作影响；
岗位
违反保密规定，造成不良影响。
2.1、干部任免工作违反规定
干部任免工作违反规定程序造成
不领导岗位
良影响。
人员招聘过程接受请托产生不洁
行为。
违反规定列支财务项目和资金。
公务接待，超出规定标准。
职能范围内发生重大事件未及时
到达现场指挥。
在帐外设帐、建小金库。
领导岗位
重大问题不按规定程序，决策失
误，造成较大损失。
分管工作不严密审核造成损失和
不良影响。
干部违纪案件处理时，不坚持原
贝领导岗位
k高
程序，造成不良影响；
加强《党政领导干部选拔任用
工局班子成
员
政治素质下降，私利
作条例》和《廉政准则》的学作怪。
习，并严格执行。
政治素质下降，私利
加强《廉政准则》和人员招聘
局班子成
员
有关规定的学习，并严格执行。
作怪。
执行财务制度不严
格。
执行公务接待不严
格。
政治敏感性、工作责
任性不强。
加强财务制度的学习和监督。
局班子成
员
加强公务接待规定的学习和监
局班子成
员
督。
加强重大事件防范管理制度建
局班子成
员
设，严格落实责任追究。
2.2、人员招聘过程接受请
高
托，产生不洁行为；
领导岗位
领导岗位
领导岗位
领导岗位
2.3、违反规定列支财务项目
高
低
低
和资金；
2.4、公务接待，超出规定标
准；
2.5、职能范围内发生重大事
件，未及时到达现场指挥；
2.6、违反规定，私设帐外帐、高
小金库；
组织纪律观念淡薄，加强组织纪律、政策、法规和规
1局班子成
政策、法规、规定目
识定的学习，加强财务制度的学习
1员
差。
和监督。
组织纪律观念淡薄，加强重大事件防范管理制度建
局班子成
员
设，严格落实责任追究。
政策、法规、规定目
识差。
工作责任性不强。
加强责任意识，加强对工作的督
f局班子成
员
查力度。
2.7、重大问题不按规定程
高
序，决策失误，造成较大损
领导岗位
失；
2.8、分管工作不严密审核，造成损失和不良影响；
2.9、干部违纪案件处理时，不坚持原则，造成错案；
领导岗位
中
中
造成错案。
低
3.1、固定资产登记管理不规
范，造成公共资产流失；
公共财产和
内固定资产登记管理不规范造成公
共部事务管
理岗资产流失。
位
组织纪律观念淡薄，加强组织纪律、政策、法规和规
定1局班子成
政策、法规、规定目
识的学习，加强对违纪案件承办
和\员
处理的监督。
差。
工作责任性不强。
加强责任意识，加强对工作的督
f计划财务
查力度。
股和办公
室人员
3.2、物品、设备采购、办公
场所维修、装修等，不按规
定招标、审批，可能产生不
廉洁行为；
公共财产和
内装修等，不按规定招标、审批，可
部事务管
理岗能产生不廉洁行为。
位
公共财产和
内单位和部门公章管理不规范造成
不部事务管
理岗良影响。
位
物品、设备采购、办公场所维修、高
工作责任性不强，私
加强责任意识，加强对工作的督
f计划财务
股利作怪。
和办公
室人查力度。
员
3.3、单位和部门公章管理不
中
规范，造成不良影响；
工作责任性不强，私
加强责任意识，加强对公章的管
:计划财务
利作怪。
股和办公
室理工作。
人员
工作责任性不强，私
加强责任意识，加强对公车的管
:计划财务
利作怪。
理工作。
股和办公
室人员
工作责任性不强。
加强档案管理。
计划财务
股和办公
室人员
3.4、公车管理不规范，造成
公共财产和
内公车管理不规范，造成公车私用，公车私用，公油私加，维修
部事务管
理岗公油私加，维修中收受回扣等行
位
中收受回扣等行为；
为。
3.5、档案管理不当，造成遗
公共财产和
内档案管理不当，造成遗失被盗，影
部事务管
理岗响工作。
失被盗，影响工作；
位
4.1、票据和库存现金管理不
高
低
规范，出现漏底发票现象；
财务管理岗
票据和库存现金管理不规范出现
漏底发票现象。
位
财务管理岗
挪用公款、私设账户，获取个人利
益。
位
财务管理岗
票据审核不严，收取款项不及时结
帐，造成损失。
位
行政审批岗
行政许可受理时，告知事项不到
位，不按规定，乱作为或不作为。
位
高
工作责任性不强。
加强财务管理。
计划财务
股人员
4.2、挪用公款、私设账户，高
获取个人利益；
工作责任性不强，私
加强责任意识，加强对财务工作
三计划财务
利作怪。
的管理和监督，严格责任。
股人员
工作责任性不强。
加强财务管理。
计划财务
股人员
4.3、票据审核不严，收取款
高
项不及时结帐，造成损失；
5.1、行政许可受理时，告知
高
事项不到位，不按规定，乱
作为或不作为；
政治素质下降，私利
加强政治理论和政策法规的学
法规股、行
作怪工作，责任性不
习，加强行政许可受理相关知识
1政服务中
强，行政许可知识不
的学习和教育。
心人员
符合要求。
工作责任性不强。
5.2、行政许可把关不严，造
行政审批岗
行政许可把关不严造成工作失误
和位
损失。
低
加强责任意识，加强对行政许可
「法规股、工作的管理和监督，严格责任。
标
准计量股、特设成工作失误和损失；
品股人员
5.3、彳丁政许可不及时办结，超行政审批岗
位
行政许可不及时办结超过规定时
限。
低
工作责任性不强。
加强责任意识，加强对行政许可
「法规股、标
工作的管理和监督，严格责任。
准计量股、特设股、食
品股人员
加强政治理论和政策法规学习，法规股、标
开展宗旨教育活动，加强行政许
二准计量股、可受理相关知识的学习和教育。
特设股、食
过规定时限；
5.4、行政许可过程中解释不
到行政审批岗
位，有门难进、脸难看、话难位
讲现象；
行政许可过程中解释不到位有门
难进、脸难看、话难讲现象。
中
政治、道德素质下降，宗旨意识退化。
5.5、行政许可评审中，违反
规行政审批岗
位
行政许可评审中违反规定乱收费
或搭车收费。
高
定乱收费或搭车收费；
法律法规和政策意识
加强政治理论和政策法规学习，法规股、标
淡薄宗旨意识退化。
开展宗旨教育活动，加强行政许
二准计量股、可受理相关知识的学习。
特设股、食
法律法规和政策意识
加强政治理论和政策法规学习，法规股、淡薄宗旨意识退化。
开展宗旨教育，加强行政许可受
标;准计量股、理相关知识的学习。
特设股、食
工作责任性不强。
加强责任意识加强对日常行政
管法规股、标
理工作的管理和监督严格责
任。
准计量股、特设股、食
品股人员
工作责任性不强。
加强责任意识加强对日常行政
管质认股人
员
理工作的管理和监督严格责
任。
6.1、对各类涉证企业，在材
料对各类涉证企业在材料初审和现
场低
初审和现场核实时把关不
严，日常行政管
理核实时把关不严，发生违规现
象。
岗位
发生违规现象；
6.2、对涉证企业的证后监
督，对涉证企业的证后监督按关系疏
近中
按关系疏近区别对待，发生违日常行政管
理区别对待，发生违规行为。
岗位
规行为；
6.3、名牌或各项奖励评选、审名牌或各项奖励评选、审查时，把
查时，把关不严，区别对
待，日常行政管
理关不严，区别对待，引起投诉或发
引起投诉或发生襦洁
后果；
岗位
生不廉洁后果。
中
6.4、接受请托，违规为企业
接受请托违规为企业出具相关资
质证明。
日常行政管
理岗位
中
出具相关资质证明；
法律法规和政策意识
加强政治理论和政策法规的学
局班子、办
淡薄宗旨意识退化。
习，开展宗旨教育活动，加强相
3公室、法
规关资质的管理。
股、标准
计量股、特
设股、食品
股、质认股
人员
6.5、巡查工作不严密，应巡
巡查工作不严密，应巡查而未巡
查，中
日常行政管
理或对存在问题视而不见，留下
安全隐患。
岗位
工作责任性不强。
加强责任意识加强对日常行政
管执法队、特
理工作的管理和监督严格责
任。
设股、食品
股、质认股
人员
法律法规意识淡薄，加强法律法规学习和教育，加强
2执法队、特
工作责任性不强。
对食品、特种设备和重点产品
设股、食品
等巡查工作的管理和监督严格
责任。
政治素质下降，私利
加强政治理论和政策法规的学
作怪工作，责任性不
习，加强行政执法有关规定的学
强。
习和教育，严格责任追究。
股、质认股
人员
执法人员
查而未巡查，或对存在问题
视而不见，留下安全隐患；
食品、特种设备和重点产品等巡查
高
工作中发现问题，不及时处置、处
置产品等巡查工作中发现问
日常行政管
理不到位，不及时上报或避重就
轻，题，不及时处置、处置不到
岗位
留下安全隐患。
位，不及时上报或避重就轻，6.6、食品、特种设备和重点
留下安全隐患；
7.1、现场检查、调查、审理
现场检查、调查、审理等执法过程
高
中，接受请托，对违法行为视而不
行政执法岗
位
见，避重就轻，降低案值，办人情
案，包庇行政相对人。
行政执法过程中利用机会加重查
高
行政执法岗
位
处，对相对人进行打击报复。
抽样和证据提取时，不规范、不全
高
行政执法岗
位
面，或违反办案程序，造成错案。
等执法过程中，接受请托，对违法行为视而不见，避重
就轻，降低案值，办人情案，包庇行政相对人；
7.2、行政执法过程中，利用
机会加重查处，对相对人进
行打击报复；
7.3、抽样和证据提取时，不
规范、不全面，或违反办案
程序，造成错案；
政治素质下降，私利
加强政治理论和政策法规的学
作怪工作，责任性不
习，加强行政执法有关规定的学
执法人员
习和教育，严格责任追究。
强。
法律法规意识淡薄，加强法律法规学习和教育，加强
i执法人员
工作责任性不强。
对案件办理工作的管理和监督，严格责任。
7.4、办案过程中，乱用或不
用封存、扣寸瞪强制措施，造成办案过程被动，或发生
错案、案件审理不严密，不
办案过程中，乱用或不用封存、扣
押等强制措施，造成办案过程被
动行政执法岗
位
或发生错案、案件审理不严密，不使用规定的自由裁量权。
不按规定受理投诉、举报，举报电
行政执法岗
位
话无人值守或不认真、及时处置。
调解质量纠纷不公平有意偏袒一
行政执法岗
位
方。
办案过程中违规向当事人泄露案
行政执法岗
位
情，造成工作被动。
中
法律法规意识淡薄，加强法律法规学习和教育，加强
i执法人员
工作责任性不强。
对案件办理工作的管理和监督，严格责任。
使用规定的自由裁量权；
7.5、不按规定受理投诉、举
报，举报电话无人值守，或
不认真、及时处置；
7.6、调解质量纠纷不公平，有意偏袒一方；
中
工作责任性不强。
加强责任意识加强对投诉、举
报工作的管理和监督，严格责
任。
执法人员
低
工作责任性不强。
加强责任意识加强对调解质量
纠纷工作的管理和监督严格责
任。
执法人员
7.7、办案过程中，违规向当
中
事人泄露案情，造成工作被
法律法规意识淡薄，加强法律法规学习和教育，加强
i执法队员
工作责任性不强。
对案件办理工作的管理和监督，严格责任。
法律法规意识淡薄，加强法律法规学习和教育，加强
i执法队员
工作责任性不强。
对暂扣和罚没物品工作的管理
和监督，严格责任。
动；
7.8、违反暂扣和罚没物品管
丢失、侵占；
8.1、违反检定和检验规程，少检、漏检或不检，出具错
误证书和错误报告；
违反暂扣和罚没物品管理规定导
致理规定，导致物品登记错误、行政执法岗
位
物品登记错误、丢失、侵占。
高
违反检定和检验规程，少检、漏检
中
技术检测岗
位
或不检，出具错误证书和错误报
生
告。
违反质量手册规定，不走规定程
低
法律法规意识淡薄，加强法律法规学习和教育，加强
i技术检测
人员
工作责任性不强。
对检定和检验工作的管理和监
督，严格责任。
法律法规意识淡薄，加强法律法规学习和教育，加强
i技术检测
人员
工作责任性不强。
对检定和检验工作的管理和监
督，严格责任。
技术检测
人政治素质下降，私利
加强政治理论和政策法规的学
员
作怪工作，责任性不
习加强对检定和检验工作的管
理和监督，严格责任追究。
强。
8.2、违反质量手册规定，不
走规定程序，原始记录不全，技术检测岗
位
序，原始记录不全，出具违规证书
和报告。
出具违规证书和报告；
8.3、受利益影响，改变真实
检测结果，伪造数据，收受
受利益影响，改变真实检测结果，技术检测岗
位
伪造数据，收受好处。
高
好处；
8.4、超出资质范围，出具检
测证书和报告；
超出资质范围出具检测证书和报
技术检测岗
位
生
告。
检测设备和危险物品管理不善造
成中
8.5、检测设备和危险物品管
理中
法律法规意识淡薄，加强法律法规学习和教育，加强
i技术检测
人对检定和检验工作的管理和监
员
工作责任性不强。
督，严格责任。
工作责任性不强。
加强责任意识加强对检测设备
和技术检测
人危险物品的管理和监督严格
责员
任。
工作责任性不强。
加强责任意识加强对抽样的管
理技术检测
人和监督，严格责任。
员
技术检测岗
位
损失和人身伤害。
不善，造成损失和人身伤
害；
8.6、违反抽样规则，抽检不
分，违反抽样规则，抽检不分，不随机
抽中
样，或违反抽样程序，乱定抽样
基数不随机抽样，或违反抽
样程序，造成不公平、不
廉洁后乱定抽样基数和样
品数量，造技术检测岗
位
和样品数量，果。
成不公平、不廉
洁后果；
8.7、样品管理不严，导致样
品技术检测岗
位
样品管理不严，导致样品遗失。
低
遗失；
工作责任性不强。
加强责任意识加强对抽样的管
理技术检测
人和监督，严格责任。
员
法律法规意识淡薄，加强法律法规学习和教育，加强
i技术检测
人员
工作责任性不强。
对收费工作的管理和监督严格
责任。
法律法规意识淡薄，加强法律法规学习和教育，加强
i技术检测
人员
工作责任性不强。
对泄露客户技术机密工作的管
理和监督，严格责任。
法律法规意识淡薄，加强法律法规学习和教育，加强
i技术检测
人对检定和检验工作的管理和监
员
工作责任性不强。
督，严格责任。
8.8、违反收费法规，受利益
驱违反收费法规，受利益驱动，多收
或高
动，多收或少收检测费用，或技术检测岗
位
少收检测费用，或不及时上交。
不及时上交；
8.9、泄露客户技术机密造成
影8.9、泄露客户技术机密造成影响；
低
响；
技术检测岗
位
受利益驱动签订委托检验和技术
攻技术检测岗
位
关协议时，损害集体利益，出现
收费偏多偏少现象。
中
8.10、受利益驱动，签订委
托检验和技术攻关协议时，损害集体利益，出现收费偏
多偏少现象；
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